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●交易場(chǎng)所設立有了嚴格程序和諸多“紅線(xiàn)”

●交易記錄、結算數據等至少保存20年

　　本網(wǎng)訊（記者 侯沖）日前，省政府辦公廳印發(fā)《四川省交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）》，首次對交易場(chǎng)所的設立、經(jīng)營(yíng)、監管等作出詳細規定。其中明確：交易場(chǎng)所應當建立交易記錄、結算數據等資料的檔案管理制度，保存期限不得少于20年。

　　交易場(chǎng)所設立有嚴格程序。名稱(chēng)上，應使用“交易所”或者“交易中心”字樣；結構上，應采取公司制組織形式，同時(shí)還需滿(mǎn)足注冊資本不低于2億元人民幣、總經(jīng)理具有3年以上交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷等“硬杠杠”。交易是交易場(chǎng)所的核心功能。《管理辦法（試行）》要求，交易場(chǎng)所的交易規則應包括交易品種來(lái)源、標準和期限，交易方式和交易流程，費用標準和收取方式等。

　　經(jīng)營(yíng)管理方面，我省為交易場(chǎng)所設置諸多“紅線(xiàn)”，包括交易場(chǎng)所股東不得將所持有的股權進(jìn)行質(zhì)押或者設立信托；不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方；不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿；除依法提供查詢(xún)外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息等。

　　我省要求，省地方金融主管部門(mén)負責對交易場(chǎng)所實(shí)行統一監督管理，具體履行制定監管制度和措施、組織開(kāi)展檢查監管、依據有關(guān)法律法規進(jìn)行行政處罰等職責。

　　如果交易場(chǎng)所出現違法違規行為怎么辦？《管理辦法（試行）》明確，首先由省地方金融主管部門(mén)責令限期改正，并可以對交易場(chǎng)所股東、董事、監事、高級管理人員進(jìn)行誡勉談話(huà)；逾期未改正或者整改不到位的，可采取出具警示函、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、不予新設交易品種等監管措施；情節嚴重的，依法依規報請省人民政府批準取消交易場(chǎng)所資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　《四川省交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）》將從今年2月1日起施行，有效期2年。辦法施行前已經(jīng)設立的交易場(chǎng)所，應當在辦法施行之日起1年內參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規范。